根据中国拍卖行业协会第三届七次常务理事会精神，为了推进拍卖行业的诚信体系建设，加强行业自律，草拟了《中国拍卖行业诚信建设纲要》（征求意见稿）。

　　一、行业诚信建设的重要性和紧迫性

　　我国拍卖业恢复发展20多年来，拍卖同仁为行业发展进行了艰辛探索，积累了丰富经验，取得了重要进展。1995年中国拍卖行业协会成立以后，中拍协努力探索，辛勤工作，发挥桥梁纽带作用，有力地推动拍卖业的发展。1997年施行《拍卖法》以来，我们行业对拍卖的认识不断深化，明确了诚实信用、加强自律对拍卖行业发展的重要性。《拍卖法》是我国拍卖业的基本法，是指导和规范我国拍卖业的根本大 法，也为我国拍卖业的规范发展奠定了法律基础。

　　拍卖业是市场经济的产物。市场经济是法制经济、信用经济。诚信是市场经济的基石，诚实信用是我们拍卖行业的立业之本，是拍卖的基本原则，是行业振兴、企业发展、员工执业的重要保证。树立诚信，加强自律，促进行业发展是拍卖行业全面贯彻落实科学发展观，从拍卖行业总体发展需要和整体布局出发提出的重大战略任务，反映了建一个协调、有序、健康行业的内在要求，体现了全行业同仁的共同愿望。

　　在金融危机的特殊历史时期，我们有新的发展机遇，但更多的是面临的挑战。影响行业的不稳定不确定因素增多，特别要看到，我们已进入行业发展的关键时期，经济形势深刻变革，利益格局深刻调整，思想观念深刻变化。：这种社会变革，给拍卖业发展进步带来巨大活力，也必然带来这样那样的矛盾和问题。目前，我国拍卖业总体上的发展是好的。但是，也存在不少影响行业发展的矛盾和问题，主要是：拍卖企业增长过快，拍卖队伍建设和人员素质跟不上发展的要求；拍卖业务结构不合理，缺乏开拓新的拍卖领域；竞争加剧，一些拍卖企业存在不正当竞争现象；一些拍卖企业违反法定程序进行交易运作；有的拍卖师违反相关规定随意执业；个别拍卖人在拍卖中与有关当事人恶意串通、损害其他当事人合法权益。

　　我们要始终保持清醒头脑，居安思危，深刻认识行业发展，科学分析行业发展的矛盾和问题及其产生的原因，通过建立和完善行业诚信体系，较大限度地增加有利发展因素，较大限度地减少不利发展因素，为促进行业发展营造一个公平、有序的市场环境。

　　二、行业诚信建设的指导思想和目标任务

　　行业诚信建设的指导思想是：坚持以科学发展观统领拍卖业发展全局；坚持规范拍卖行为，维护拍卖行业秩序，确保拍卖业协调、有序、健康发展；坚持以企业诚信建设为主，协会重点抓自律典型；坚持行业自律与队伍建设相结合，以职业道德建设为核心，推进拍卖队伍建设，把拍卖队伍素质提高到新水平。建立与我国拍卖市场相适应的行业自律运行机制和有效的行业协会监督与服务机制，切实维护公众利益；按照公平竞争、管理规范、运行有序、监督有力、健康发展的总要求，以企业诚信建设为重点，着力提高拍卖企业诚信度，发展拍卖行业。

　　拍卖行业诚信建设的目标和主要任务是：争取在未来五年内，中国拍卖业法律制度更加完善，诚信建设效果明显，全行业加强自律工作得到较为全面的落实；协会服务和管理水平有较大提高，服务管理体系更加完善；全行业的业务素质和职业道德明显提高，全行业创造活力显著增强，争取跨入诚信建设的先进行业，为我国社会主义市场经济有序发展提供优质服务。

　　三、深入开展以拍卖企业为主体的诚信建设实践

　　行业诚信建设的主体是拍卖企业。抓拍卖企业的诚信建设是行业诚信建设的中心工作。拍卖企业要认真学习《中华人民共和国拍卖法》、商务部《拍卖管理办法》和中国拍卖行业协会《关于加强行业自律的若于规定》等有关规定，全面检查自己的经营活动。遵纪守法及拍卖师执业等情况，切实抓好诚信建设，严格遵守职业操守，努力提高管理水平。

　　拍卖企业的诚信建设首先要完善法人治理。完善公司法人治理结构，构造诚信建设的微观基础。按照现代企业制度要求，规范拍卖公司股东会、董事会、监事会和经营管理者的权责，完善企业领 导 人员的聘任制度。股东会决定董事会和监事会成员，董事会选择经营管理者，经营管理者行使用人 权，并形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。要加强拍卖企业领导班子的建设，以适应公司法人治理结构的要求，要依靠企业员工，探索现代企业制度下职工民主管理的有效途径，维护职工合法权益。继续推进企业转换经营机制，创造企业发展的良好环境。

　　研究和完善拍卖企业的组织形式和内部运行机制，加强拍卖企业运作情况的研究，完善拍卖企业的内部质量控制制度，防范执业风险。加强对拍卖企业内部运行机制的指导，引导和培育拍卖企业建立自我约束机制，健全股份管理、收入分配、重大事项决策，风险基金管理、内部风险控制、人力资源管理等制度。把拍卖企业建设成机制合理、决策严谨、风险控制有效和有利于人才成长的法人，构造行业发展的微观基础。

　　四、建设诚信文化，为行业诚信建设奠定思想道德基础

　　建设诚信文化，是行业发展的重要基础。诚实信用的核心价值体系是行业发展的根本。必须坚持科学发展观的指导地位，倡导诚信理念，培育自律精神，进一步形成全行业共同的理想信念和道德规范，打牢全行业共同奋斗的思想道德基础。

　　建设行业核心价值体系，形成全行业奋发向上的精神力量和团结和睦的精神纽带。以诚实信用为核心的行业精神构成行业核心价值体系的基本内容。坚持把行业核心价值体系融入行业教育和行业卜经营的全过程、贯穿行业建设的各方面。坚持用诚实信用武装全行业、教育行业员工，用诚信精神凝聚力量、激发活力，加强诚信教育，加强行业形势教育，不断增强企业对行业发展的信念和信心。坚持以核心价值体系引领行业发展，较大限度地形成行业发展的共识。

　　树立诚信观念，培育行业道德水准。树立以“八荣八耻”为主要内容的社会主义荣辱观，倡导敬业爱岗、诚信友善等道德规范，开展职业道德教育，在全行业形成讲诚信、树正气、促发展的态势。树立诚信的价值理念，提升行业价值观；树立行业服务理念，增强企业的社会责任感；树立“弃恶扬善”法治理念，彰显行业荣辱分明的职业道德观。在经济危机的新形势下，还要发扬艰苦奋斗精神，提倡勤俭节约。树立诚信观念，加强诚信建设，增强全行业诚实守信意识。

　　坚持正确导向，营造诚信的舆 论氛围。正确的思想舆 论导向是促进诚信建设的重要因素。要坚持争取正确导向，唱响主旋律，为行业发展营造良好思想舆 论氛围。多与新闻媒体联络沟通，充分发挥新闻媒体的积极作用，宣传行业诚信的典型，弘扬行业正气。建立健全行业新闻发言人制度和突发事件新闻报道机制，及时发布准确信息，积极营造有利于行业发展的社会氛围，以舆 论监督促进行业发展。

　　形成行业内人人讲诚信促发展的局面。培育和发展行业诚信文化是行业持续发展的保障。行业职业道德是行业诚信文化的核心。着眼于增强拍卖企业和从业人员的社会责任，把诚信拍卖师、诚信企业等诚信建设活动同行业整体诚信建设结合起来，全面推进思想道德素质和专 业素质建设，突出诚信教育，广泛吸引从业人员参与，让“诚实守信”成为行业的职业风尚，成为每一位执业人员的自觉行动，推动形成人人诚信的行业氛围。

　　五、完善诚信制度建设，促进行业健康发展

　　完善诚信制度是做好行业诚信建设的根本保证。必须加紧建设对保障诚信建设具有重大作用的制度，引导企业依法行使权利。履行义务，诚信经营，促进行业健康发展。

　　建立健全行业信用档案制度。建立信用档案，形成以道德为支撑，法律为保障的行业信用制度，是建设现代拍卖企业的必要条件，也是规范拍卖市场秩序的治本之策。增强全行业的信用意识，拍卖企业和从业人员都要把诚实守信作为基本行为准则。积极开展拍卖企业和从业人员诚信档案的建设工作，建立执业者失信和处罚的记录、披露制度，使诚信执业者受到社会的信任和尊重，失信者受到市场的惩罚。要把诚信档案与行业监管和资质评定结合起来，将诚信档案记录作为业务考核和资质评定工作的重要依据。实行年度诚信达标评优活动，表彰诚信拍卖企业和诚信从业人员，对诚信企业和个人，给予一定的精神和物质奖励。

　　建立信用监督和失信惩戒制度。建立信用监督制度。强化行业自律性监管体系，加强执业质量的监督检查，完善行业监管制度是有效实施行业业务质量监管，维护行业社会公信力的重要保障。要把监管重心前移，实行事前提醒、事中服务与事后检查相结合的全过程业务质量监控制度；把涉及行业发展和社会公众利益且具有潜在风险的业务作为行业监管重点，加强协会监管队伍建设，充实监管力量，提高监管的能力和水平。

　　强化监督，加强对投诉案件处理工作，重点对投诉人反映较多的案件、上级转办的案件进行督导。对违法违纪拍卖企业和从业人员及时调查清楚，分别情况，依法处理。协会结合各地情况，进行统计、分析、归纳，研究被投诉的情况，对行业提出警示意见，防范投诉案件的发生。

　　通过完善行业公示制度，自觉接受社会监督。推动协会的制度公开，将行业管理制度、会员被处分的情况通过印发文件、刊登网站等形式向社会公开。拍卖协会可以建立社会监督员制度和发挥社会监督员的作用，共同做好行业的诚信建设工作。

　　六、培养高素质人才，为行业诚信建设提供保障

　　培养高素质拍卖人才，造就一支结构合理、素质优良的企业人才队伍，是行业发展的迫切需要，也是行业诚信建设的基础。建立健全以培养、评价、使用、激励为主要内容的政策措施和制度保障，确定职业规范和从业标准，加强专 业培训，提高企业工作人员职业素质和专 业水平。制定人才培养规划，加快高等院校行业人才培养体系建设，抓紧培养行业急需的各类专门人才。完善拍卖企业岗位设置，通过多种渠道吸纳高素质人才，提高专 业化企业服务水平。建立和完善拍卖人才市场，进一步促进人才流动。

　　拍卖师在拍卖企业中担当着十分重要的角色，拍卖师的品行和操守，直接关系着拍卖企业形象和社会效应。加强拍卖师职业道德和专 业素质教育，提升拍卖师的职业道德水平和专 业胜任能力。大力加强拍卖师专 业知识和技能培训，努力提高拍卖师专 业胜任能力。研究制定拍卖师能力框架，提出拍卖师系统培训目标。加大培训投入，提升教育手段，改进培训方法，注重培训工作的针对性、科学性和实效性。

　　七、加强协会领导，为诚信建设提供组织保证

　　在行业诚信建设中，行业协会的组织领导起着重要作用。协会要以严于律己的精神带头推进自律工作，坚持以协会的自身建设和自律建设推动行业自律建设，为行业自律，促进行业发展提供坚强有力的组织保证。

　　建设服务型协会，强化协会行业管理和自律职能。为企业服务是协会的基本职责和全体协会工作人员的基本准则。为企业办事和行业发展创造便利条件。提高协会服务质量，增强协会公信力。根据法律规定和行业自律特点，研究和完善新形势下行业协会自律化运行机制，使协会的决策能够充分体现行业发展要求，维护公众利益和会员的合法权益。

　　协会要引导企业处理好各方面的社会关系。行业发展既是要行业充满活力，同时也要处理好社会各方面关系。必须较大限度地激发行业活力，正确认识协会关系、协会与企业关系、企业关系、行业内与行业外关系等社会关系，并正确处理好这些关系。牢固树立企业观点，一切相信企业，一切依靠企业，千方百计把企业自律诚信建设工作做深做细做实。

　　诚信建设是我国拍卖行业发展的根本保证，诚信凝聚力量，诚信成就发展。全体拍卖同仁团结起来，坚守诚信，加强自律，锐意进取，为拍卖行业健康、快速发展而努力工作！